FOREXBNB获悉，4月17日 ，中国证监会就《违规转让证券案件行政处罚实施规则(征求意见稿)》公开征求意见。其中明确《证券法》第一百八十六条规定的“转让证券 ”“在限制转让期内转让证券
”“转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定”的内涵 、具体情形
，以及一致行动人的违法主体认定 。需要说明的是：违规转让证券的类型多样，为便于执法操作 ，《规则》根据证券性质
、行为主体、行为特征 、危害性大小等，将违规转让证券行为细分为“违反法律的‘在限制转让期内转让证券’ ”“在持有期限、卖出时间方面不符合行政法规
、中国证监会规定”“在卖出数量、信息披露等方面不符合法律 、行政法规和中国证监会规定
”“未按规定暂停交易”四种类别
，力求准确定性，精准执法
。

原文如下：

中国证监会就《违规转让证券案件行政处罚实施规则(征求意见稿)》公开征求意见

为深入贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》精神 ，全面完善减持规则体系
，严厉打击各类违规减持，中国证监会在系统总结近年来监管工作实践经验
、调研听取多方意见建议的基础上 ，起草了《违规转让证券案件行政处罚实施规则》(以下简称《规则》)征求意见稿
，现向社会公开征求意见。

《规则》共十八条，主要内容包括：

一是规范“违规转让证券 ”的认定 。明确《证券法》第一百八十六条规定的“转让证券
”“在限制转让期内转让证券”“转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定 ”的内涵 、具体情形 ，以及一致行动人的违法主体认定。需要说明的是：违规转让证券的类型多样
，为便于执法操作，《规则》根据证券性质
、行为主体、行为特征 、危害性大小等 ，将违规转让证券行为细分为“违反法律的‘在限制转让期内转让证券’
”“在持有期限
、卖出时间方面不符合行政法规、中国证监会规定”“在卖出数量 、信息披露等方面不符合法律
、行政法规和中国证监会规定 ”“未按规定暂停交易
”四种类别
，力求准确定性，精准执法
。

二是规范“违规转让证券”的处罚。针对不同类别 ，差异化设置不同的裁量阶次指标，力求过罚相当 。同时
，还对量罚调整情节做列举式规定，对并罚与从一重处的情形、调整适用的情形和市场禁入等作提示性规定
。

欢迎社会各界提出宝贵意见 ，中国证监会将认真研究各方反馈意见
，进一步修改完善后按程序发布实施。

本文编选自“证监会发布 ”微信公众号，FOREXBNB编辑：刘家殷 。